第一條 為確保中國神華能源股份有限公司（以下簡稱公司）在遵守公司運營所在地所有適用法律法規的前提下，本著誠信、公平原則開展各項業務，防止出現不當行為，根據《中國神華能源股份有限公司防止內幕交易管理辦法》等規章制度及商業道德的最高標準,結合公司實際，制定本制度。

第二條 本制度適用于公司本部及所屬分公司、全資子公司、控股子公司的全職、兼職和臨時員工（以下統稱員工），同時適用于為公司提供服務的供應商、承包商、服務商等（以下統稱供應商）人員。參股公司可參照執行。

第三條 本制度所涉及的相關商業道德事項由董事會下設的審計與風險委員會負責審核監督。

第四條 公司定期檢查監督公司商業道德標準包括供應商道德標準以及執行情況，不少于兩年一次。

第五條 為避免發生可能影響公正處理或被視為存在利益沖突的情況，公司禁止任何人利用職務便利謀取不當利益。所有涉及與公司業務、客戶、供應商及員工有關的資料均須做好保密工作，切實保障其隱私。

第六條 公司禁止員工向客戶、供應商、國家行政機關或其他與公司業務存在關聯的人員行賄、索賄或受賄的情況，禁止充當第三方中介以提供、索取或接受任何利益。無論是否得到上級領導許可，公司任何人利用職權索取或接受任何形式的利益輸送，均違反本制度。

第七條 公司禁止員工接受以直接或間接形式與公司業務有關的利益，避免出現妨礙其客觀判斷與處理相關業務，誘使其違反或損害公司利益導致觸犯法律法規和上市地監管規則、引發偏袒或不當行為的投訴、和/或使員工感到有需要在業務上向饋贈人做出回報的的相關利益等行為。

第八條 員工應當向公司及時匯報現有的或預測有高度可能性將發生的個人與公司的利益沖突。

第九條 本制度所指常見的利益沖突情況包括但不限于以下情況：

（一）跟任何與公司有業務往來的供應商或有關人員存在未提前申報的財務利益或交易；

（二）因私人理由，員工向個別供應商、客戶、求職者、下屬或上級等提供特殊優待；

（三）員工或其直系親屬（包括父母、子女和配偶）正在從事或考慮從事與公司有利益沖突的投資或活動；

（四）在公司范圍內，利用工作時間、公司資產（包括人力資源），從事外部工作；

（五）向公司的競爭對手提供公開或私下協助,或提供制造與公司存在競爭的服務或商品的行為。

第十條 公司禁止員工在可能影響讓外部產生以上誤解的情況下，向客戶或利益相關方贈送禮物。除經公司批準外，員工不應向客戶或業務伙伴提供業務招待。公司禁止員工及其親屬接受客戶或業務伙伴所贈禮物或任何有價值的物品及業務招待，無論對方是否有影響公司業務決策的企圖。

第十一條 公司禁止員工或其直系親屬，向其上級、下屬、或任何與公司有業務來往的個人或機構，提供貸款或為貸款提供擔保，或接受這些個人或機構的貸款，或通過這些個人或機構的協助接受貸款。

第十二條 公司禁止任何欺詐活動。本制度所指欺詐是盜用公司資源，或利用虛假陳述、不實或欺騙手段從任何人身上獲得利益或導致他人蒙受損失。欺詐的范圍包括但不限于未經授權而擅自使用和（或）棄置設備及其他物資、虛報費用、偽造財務或非財務數據記錄、提供虛假記錄及數據作私人或轉售用途、甚至盜用物品、金錢、服務及其他。制造虛假記錄，如蓄意不實報告利潤額、營業額或營運費用、個人數據等，均可視為欺詐。

第十三條 公司禁止員工將公司財產及物資用作不當或非法用途，包括時間、人力資源、資金、車輛、計算機、物料、設備設施、易耗品等。員工有責任妥善使用公司的財產及物資，并及時報告遺失、損毀及不當或非法用途，以采取應對措施。

第十四條 公司積極開展反洗錢活動。公司禁止員工參加洗錢謀劃活動，禁止謊報錢款金額，禁止蓄意非法逃避納稅義務，杜絕為恐怖主義或其他違法犯罪活動提供資金支持。員工應當通過合法的背景調查了解客戶，降低成為洗錢工具的風險。

第十五條 公司禁止內幕交易。公司根據實際工作需要，與內幕信息知情人簽訂保密協議或保密承諾函，將內幕信息知情人控制在必要范圍內；內幕信息知情人不得利用內幕信息交易公司股票，不得泄露內幕信息，不得建議他人買賣本公司股票；負責組織內幕信息知情人登記工作的各部門、單位應當對相關人員做好法律法規關于內幕信息知情人規定的提醒，并在內幕信息存續期間做好有關規定的第二次提醒。

第十六條 根據證券監管或公司的要求，公司各部門、單位應當組織相關內幕信息知情人配合做好相關期間個人交易本公司股票的自查工作，如實匯報并書面確認交易情況，并對上報信息的真實性、準確性和完整性負責。

第十七條 公司員工利用內幕信息進行股票交易、對外泄露內幕信息或建議他人利用內幕信息交易股票的，給公司造成嚴重影響或損失的，由公司視情節輕重對相關責任人給予處分或依法保留追究其責任的權利；構成犯罪的，將移交司法機關依法追究其刑事責任。

第十八條 公司禁止供應商實施或容忍任何形式的腐敗、勒索、貪污或洗錢行為，包括在任何情況下向利益關聯方行受賄，或提供、接受其他非法好處（如回扣），向員工提供可被視為賄賂的任何種類的禮品或個人好處，或通過提供禮品或娛樂對商業關系施加不正當影響等。

第十九條 公司禁止供應商向公司隱瞞任何可能構成利益沖突的狀況，例如：員工在供應商的任何業務中擁有職位、個人和/或巨大經濟上的好處或利益。

第二十條 公司鼓勵供應商報告工作中發現的問題，投訴或舉報潛在的非法活動。公司對于供應商的任何舉報都應當保密，并為供應商提供沒有報復、恐嚇或騷擾威脅的舉報途徑及法律保護。

第二十一條 公司的供應商應開發、實施、使用和維護與本制度的內容相關的管理體系與制度。供應商應保存必要的文件，以證明是否符合本制度中制定的原則。經雙方一致同意后，該文件可由公司進行審核。

第二十二條 公司鼓勵對公司員工違反商業道德的行為進行舉報，公司將按照有關規定受理并處置，并依照有關辦法對舉報人的權益進行嚴格保障。

第二十三條 對違反商業道德行為的公司員工，公司將依規依紀依法追究責任，嚴肅處理；對涉嫌違法犯罪的，移送有關單位依法追究法律責任。

第二十四條 員工及供應商有義務遵守本制度。公司將根據實際情況，不定期對全體員工與供應商進行相關培訓，以確保對本制度所涉及內容理解一致。培訓內容包括但不限于電子招標投標交易平臺和投標文件制作、合規培訓等，員工需要通過線上培訓平臺或線下培訓，完成所有指定的商業道德行為制度合規培訓課程。

第二十八條 公司將定期審閱本制度，并可根據國家最新政策、結合公司實際情況，修訂、更改或廢止本制度。

第二十九條 本制度由公司企管法律部負責解釋、修訂。

第三十條 本制度自印發之日起施行。